公开资料显示，信达控股股东中国信达，是经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。而信达的历史可以追溯到其前身，资产管理公司的证券业务部。经过多年的发展★★★，信达证券已逐步成长为一家综合性证券公司★★，业务涵盖证券经纪★★★、投资银行、资产管理、自营业务等多个领域★★。

　　记者注意到，河北证监局12月4日披露，分公司从业人员被采取出具警示函的行政监管措施。经查★，河北分公司从业人员于润杰，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为★。近年来，该公司多次因此被出具罚单。

　　合并重组方面★★，信达证券11月7日在互动平台披露，截至目前，公司尚未得到任何来自于政府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关上述事项的书面或口头的信息。如有并购重组相关计划，公司将严格按照信息披露相关规定及时发布公告。

　　业绩说明会上，有投资者就“今年股价一直垫底”提出疑问★，信达证券表示，股价表现受宏观经济形势★★、市场环境、市场情绪等多种因素影响。公司高度重视市值管理工作，坚持聚焦主责主业★★★、稳健经营、规范运作。

　　二级市场上★★★，截至20日收盘★★，信达证券涨0★★.46%报15★★.33元/股★，最新市值497.15亿元，今年来累计下跌14.28%。

　　三是人员管理不到位★★★。未建立员工违规买卖股票监测系统★,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

　　值得一提的是★★★，虽然年内严监管趋势持续影响券商投行、信用等多项业务，但多家上市券商的第三季单季业绩出现高增。其中，第一创业第三季度归母净利润同比增长近20倍；东北证券同比增幅也超过10倍。

　　财务方面★★，信达证券今年前三季度营收净利双降，公司实现营业收入23.5亿元，同比下降14★.19%；归母净利润8.85亿元★★，同比下降18.49%。其中，第三季度实现营业收入7.54亿元，同比下降10★.38%；归母净利润2.71亿元，同比下降24.02%。

　　二是客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理★，对分支机构投诉事项掌握不充分。

　　公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施★★。